簡述建設工程施工合同中情勢變更原則的適用

□ 吳新亮 

最高人民法院今年以司法解釋的形式明確了情勢變更原則，但由于建設市場和建設工程施工合同的特殊性，情勢變更原則在建設工程施工合同中的適用面臨著特有的問題，按照建設工程施工合同約定的工程價款支付方式，可以分為：固定價格合同、可調價格合同、成本加酬金價格合同。因此必須嚴格按照情勢變更原則的適用條件，區別不同的建設工程施工合同類型進行適用。

從民法理論上，所謂情勢變更，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由發生客觀情況重大變化而使合同的基礎動搖或者喪失，若繼續維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內容或解除合同的原則。

固定價格合同下情勢變更原則的適用

固定價格合同是指雙方在合同專用條款內約定合同價款包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內合同價款不再調整，風險范圍以外的合同價款調整方法，則在專用條款內約定。“建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同”，其實質就是“承包人干活，發包人給錢”。這一性質決定了施工企業無法承受材料、人工價格異動帶來的虧損，否則將危害社會安定，損害農民工等利益，也有違合同法公平、誠信原則。因此，應當對固定價格根據情勢變更原則進行合理調整。反之，在諸如價格暴跌等情形下，建設單位也可以根據該原則要求對固定價格進行調整。但在該原則的適用上，應較施工企業適用的標準嚴格。

一般認定適用情勢變更原則的主要條件之一是合同顯失公平，那么在預付款條件下可否適用該原則？關鍵在于預付款能否滿足提前備料等，能否化解由于價格異動等“情勢”帶來的風險和損失。如果不能滿足，則應該適用該原則來加以調整。在實踐中，按照行業的交易習慣，預付款一般已達到工程總價的25%，應認定風險責任已經轉移，在這種情況下，施工企業主張價格調整的理由是不充分的，一般也不會被認可。

建設施工合同中載明“無論材料價格漲跌與否，本合同價格不得調整”，該條款能否排除情勢變更原則的適用？對此，情勢變更原則有其嚴格的法定適用條件，其適用本身是對合同約定的調整。適用情勢變更的關鍵要件之一是在合同成立之后出現了當事人締約時無法預見的客觀重大變化，當合同原有的利益平衡因經濟的激烈動蕩而導致不公正的結果時，旋以法律救濟，這正是情勢變更原則的價值所在。一旦發生了價格異動情形并符合了情勢變更原則所適用條件，如仍堅持按約定處理，則明顯導致合同顯失公平。該約定屬于可撤銷的內容，施工企業有權在一年的期間內行使撤銷權。

成本加酬金合同下情勢變更原則的適用

所謂成本加酬金的方式，是指合同價款由建筑產品的生產成本加上承包人的利潤構成。其中成本包括直接費和間接費。以該類方式支付工程款的建設工程施工合同謂之工程成本加酬金合同。在這種合同中，工程成本按現行計價依據以合同約定的方法計算，酬金按工程成本乘以通過競爭確定的費率計算，從而確定工程竣工結算價。該類合同對風險的管理是開放和動態的，任何風險均可及時準確地在工程造價中得到反映，工程的最終造價完全依據客觀發生的實際情況確定，因而，發包人實際上是該合同的風險承擔者，而對承包人來說，風險沒有對其構成影響，因為任何風險對工程造價的影響程度，只是導致工程成本的變化和酬金取費基數的變化，通過合同確定的酬金費率是不會做任何調整的。故采用這種價款支付方式的建設工程施工合同，當然沒有適用情勢變更之必要。

可調價格合同下情勢變更原則的適用

可調價格合同是指雙方在合同專用條款內約定合同價款所包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內合同價款不再調整，風險范圍以外的合同價款調整方法，應當在專用條款內約定。情勢變更原則是法定的原則，原則的規定是對合同自由的修正，目的是為了實現合同的公平正義，對于此類合同自然可適用情勢變更原則。

如何掌握情勢變更原則在合同中適用的度，也即情勢發生到什么程度的變更后才可以調整合同價款或撤銷合同，實質上是如何把握認定顯失公平。首先，應當以工程成本作為衡量的主要標準。如果因情勢變更而導致一方所獲利顯著低于成本，遭受較大經濟損失時，可以認定為顯失公平。如果僅僅是利益的降低或減少，但從成本角度分析仍可獲利，則不能認定為顯失公平并適用情勢變更；要從建設工程項目整體綜合考量，如情勢的變更僅引起工程某單項工程的虧損，而整個工程的造價仍有利潤，也不應適用情勢變更。其次，歷年來，一些基本建設材料的價格波動，導致合同雙方利益失衡，此類問題，因各地情況有別，在具體認定情勢變更時，應參照當地適時出臺的一些反映本地區情況的地方法規、政策和意見綜合考慮。（法審部）